六举措促证券公司守住风险底线

证监会主席助理张育军表示——六举措促证券公司守住风险底线

本报讯 记者李会报道：在日前由证监会机构监管部主办的“证券公司风险管理培训会”上，证监会主席助理张育军表示，证券公司在创新发展过程中，必须高度重视风险管理工作，坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。下一步证监会在证券公司风险监管方面将重点推进“进一步完善风险管理法规和制度”等六方面的工作。

张育军表示，近年来证监会始终把“风险可测、可控、可承受”作为证券公司风险监管的原则，一以贯之，从未动摇，先后建立了客户资金第三方存管制度、以净资本为核心的风控指标管理制度、合规管理制度，推出了风控指标动态监控系统和证券公司压力测试机制等一系列制度和机制。证券行业风险管理取得了长足进步。

他同时表示，对任何行业和企业而言，风险管理都是其持续发展、基业长青的基础。证券行业本身就是风险管理者，作为金融机构，具有系统重要性和风险外部性的特征，更应当强化风控管理，坚持创新与风控并重。

“在金融服务实体经济、促进经济持续健康发展的过程中，必须重视风险管理不能同步跟进金融创新的潜在风险。”张育军说，当前证券公司在创新发展过程中，要关注资产管理、金融产品代销、投资业务以及各类新业务、新产品的推出中可能存在的风险，持续防范低级错误带来的风险，比如股东占用、IT系统故障等产生的风险。

对于证券公司如何构建适应创新发展要求的现代风险管理体系，张育军提出了“六个一”的总体要求，即要有一套全面的、可操作实施的内部管理制度;要有一个功能齐全、执行有力的组织框架;要有一支强大的风控专业人才队伍;要有一套科学的风险指标体系;要有一套有效的风险管理技术系统;要有一个风险化解处置机制。

据介绍，下一步证监会在证券公司风险监管方面将重点推进如下工作：一是加大培训力度，强化全行业风险管理意识;二是进一步完善风险管理法规和制度;三是提高风险管理能力在分类监管中的评价比重，加大监管政策的激励、引导作用;四是鼓励证券公司借鉴和引进国外先进的风险管理制度和技术，在充分消化吸收的基础上形成符合本公司实际的、切实可行的、有特色的风险管理体系;五是适时在全行业范围内开展风险管理专项检查，持续提升行业风险管理水平;六是继续加大对公司董事长、总经理、首席风险官等高管人员风险管理能力和履职情况的监督和考核。